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佰川新三板周报:首单双创可转债获批《挂牌公司管理型行业分类》

2017-10-29 12:24

  原标题:佰川新三板周报:首单双创可转债获批,《挂牌公司管理型行业分类》发布

  截至10月13日,新三板挂牌企业总数达11,608家,待挂牌企业85家。

  本周新挂牌公司来自7个Wind一级行业,其中来源最多的是工业,占比为35.71%;其次为信息技术,占比21.43%。

  新挂牌公司28家,能源Ⅱ、电信服务Ⅱ各有5家,保险Ⅱ、半导体与半导体生产设备各有4家,公用事业Ⅱ有3家,汽车与汽车零部件有2家,房地产Ⅱ、技术硬件与设备、食品、饮料与烟草、资本货物、材料Ⅱ各1家。

  本周待挂牌的公司共有85家。在Wind一级行业分类中,信息技术占比最高,达到27%;其次为工业,达到22%。

  新三板挂牌的11,608家企业中,创新层企业1,376家,基础层企业10,232家;做市转让企业1,431家,协议转让企业10,177家。

  本周,指数涨跌不一。其中,三板成指下跌1.68%;三板做市指数上涨0.32%。

  新三板市场总成交数6.67亿股,较上个交易周下降25.82%;总成交金额为31.40亿元,较上个交易周下降34.82%。

  做市方面,本周成交量较上个交易周下降、成交金额较上个交易周下降,协议周成交量、成交金额均较上个交易周下降。

  做市周成交金额9.54亿元,较上个交易周下降9.85%;协议周成交金额21.87亿元,较上个交易周下降41.85%。

  做市周成交量2.19亿股,较上个交易周下降16.60%,协议周成交量4.49亿股,较上个交易周下降29.61%。

  ①成交量方面,共计成交66,738.96万股。其中,做市方式成交21,860.19万股,协议方式成交44,878.76万股。

  ②成交额方面,共计成交313,993.06万元。其中,做市成交95,354.08万元,协议成交218,638.97万元。

  ③成交均价方面,本周新三板股票总体成交均价为4.70元。其中,做市成交均价为4.36元,协议转让成交均价4.87元。

  本周做市企业的市盈率(算术平均法,最新年报,剔除负值和大于500)为32.85,较上个交易周的32.82上升0.09%;协议企业的市盈率为44.38(方法同上),较上周的44.71下降0.74%。

  本周共有42家公司发布定增预案(以董事会预案为选择标准),与上周的82家减少40家,其中6家做市标的,36家协议标的。

  本周发行量3.14亿股,较上周6.99亿股减少了3.85亿股;预计募集资金24.11亿元,和上周41.47亿元相比大幅下降。

  本周公布定增预案的公司中,募集金额前三的行业为软件与服务、资本货物、材料Ⅱ。

  募集金额靠前的是致力于智能服务机器人技术的研发和产业应用的智臻智能(4.5亿元),主营移动增值业务应用平台软件研发及销售和短消息服务业务的大汉三通(1.5亿元),集研发、生产、销售、安装及售后服务为一体的舜禹水务(1.2亿元)。

  本周定增来自8个行业,前三为工业、信息技术、材料和可选信息,工业占比26.19%,信息技术占比21.43%,材料和可选信息并列占比16.67%。

  截至2017年10月14日,新三板采取做市转让方式的企业共1,445家,本周新增0家做市企业。

  日前,来自交易所的公告显示,华福证券向深交所申报的蓝天环保(430263,OC)非公开发行创新创业可转换公司债券项目获批。《每日经济新闻》记者注意到,蓝天环保的双创可转债不仅是深交所推出的第一单非公发创新创业可转债,也是新三板首例获准发行的双创可转债。

  蓝天环保10月13日公告称,公司申请的非公开发行创新创业可转换公司债券收到深交所无函。蓝天环保于9月26日披露可转债发行方案,到10月13日收到无函。本次获批的创新创业可转换公司债拟发行规模不超过1.5亿元,期限不超过3年。该债券将在发行后的6个月内进入转股期,在募集说明书约定的两次转股申报期内,债券持有人可申请将持有的公司债券转换为发行人的股份。

  根据发行方案,本期债券面值每张为人民币100元,按面值平价发行,票面利率有待协商确定。本次公司债券实际募集资金拟优先用于购买天津凯祥80%股权,剩余募集资金根据公司实际经营情况用于收购华尊35%股权、融资租赁款和银行贷款本息,募集资金不足支付部分由公司自筹解决。(每日经济新闻)

  证监会新闻发言人常德鹏13日表示,对于上市公司大股东、董监高违法减持甚至清仓式减持及相关违规行为,证监会将重拳治乱,严厉打击,对其中涉嫌刑事犯罪的移送机关,依法追责,肩负起投资者权益的职责,同时,警示上市公司大股东及其董监高应谨记并现行法律框架下的权、利、责边界,凡是敢触碰资本市场红线、底线的,必将付出沉重代价。

  此外,证监会近日对4案件做出行政处罚,包括1信息披露违法违规案,1信息披露违法违规以及内幕交易案,2内幕交易案,涉及山东墨龙、九有股份等。(证券时报网)

  10月9日晚,因存在未披露资金占用情况,新三板市场明星中科招商(832168.OC)遭其主办券商光大证券(15.560, -0.08, -0.51%)出具风险提示公告。起因是中科招商及实际控制人、董事长单祥双近日收到深圳证监局警示函,指公司屡次资金占用未披露。

  业内人士指,该处罚对业内起警示作用。事实上,经过去年对资金占用的严管,今年以来,新三板资金占用情况已有大幅改善,不过仍存屡禁不止现象,仍需要进一步加强监管和宣传。(21世纪经济报道)

  10月9日,《安永全球IPO市场调研报告:2017年第三季度》在发布,数据表明,全球IPO市场继续保持强劲。受提振,大中华区交易所IPO活动保持增长态势,其中以中国内地证券交易所表现在亚太区最为活跃,上海证券交易所以56I PO(占全球交易数量的17%)领跑全球市场。安永预计,经过前三季度的强劲表现后,今年年底全球I PO将有望创2007年以来最佳表现。

  2017年第三季度,大中华区I PO数占全球总数的44%,较2016年同期相比增加48%。截至9月,2017年大中华区已有459I PO,较上一年度增加133%,总筹资额增长24%,至364亿美元。(中国经济时)

  为充分反映挂牌公司经济活动特点,规范挂牌公司管理型行业分类工作,制定《挂牌公司管理型行业分类》(以下简称《管理型》)。

  第一条为充分反映挂牌公司经济活动特点,规范挂牌公司管理型行业分类工作,根据《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等规章制度,制定《挂牌公司管理型行业分类》(以下简称《管理型》)。

  第《管理型》适用于证券期货监管系统对挂牌公司行业分类情况进行统计、评价、分析及其他相关工作。其他机构在进行相关工作时可自愿使用,但非强制适用。

  第四条《管理型》参照《国民经济行业分类》(GBT4754-2011),将挂牌公司的经济活动分为门类、大类、中类和小类四级。与此对应,门类代码用一位拉丁字母表示,即用字母A、B、C……依次代表不类;大类代码用两位阿拉伯数字表示,从01开始按顺序编码;中类代码用三位阿拉伯数字表示,前两位为大类代码,第三位为中类顺序代码;小类代码用四位阿拉伯数字表示,前三位为中类代码,第四位为小类顺序代

  第五条按照自上而下的原则进行分类,即当挂牌公司从事两种或两种以上业务时,首先从最高层门类开始判断公司的行业类别,然后在该门类下判断公司的大类行业类别,依次按照上述判断方法直至小类。

  第六条以挂牌公司营业收入等财务数据为主要分类依据,所采用财务数据为经会计师事务所审计并已公开披露的最近一年合并报表数据。

  (一)挂牌公司某项业务的营业收入占比大于或等于50%,将其归入该项业务所属行业类别。

  (二)挂牌公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%,但营业收入比重最高业务(相同类别的主营业务产品合并同类项)的营业收入高于次高行业5个百分点之上,将其归于该项业务所属的行业类别,无论该业务的营业利润情况如何。

  (三)挂牌公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%,并且营业收入比重最高的前两项业务的营业收入比重之差在5个百分点之内,归于其中营业利润最高的业务所属的行业类别。

  (四)挂牌公司行业分类中当门类级别出现多项营业收入和营业利润极为相近的情况,可酌情将挂牌公司归入综合类。(股转系统)

  申报受理方面则出现明显加快迹象,国庆节前新增7家被受理的新三板公司,分别为泰恩康(831173.OC)、亚世光电(832840.OC)、晨光精工(832554.OC)、国联股份(832340.OC)、芯朋微(430512.OC)和已退市的德恩精工(834574.OC)、聚石化学(833817.OC)。国庆节后又有6家公司发布上市申请已被证监会受理的公告,分别为盛利维尔(871214.OC)、广电计量(832462.OC)、西域旅游(832461.OC)、巴兰仕(430674.OC)、米奥会展(831822.OC)和前程股份(834282.OC),这种新三板企业IPO集中被受理的情况为近期所不遇。

  《中国制造2025》、《智能传感器产业三年行动指南(2017-2019》等大量政策支持建立物联网下的智能传感器产业生态圈,推进智能传感器向中高端升级。

  切入细分领域较早的技术型公司的研发能力已经与国外媲美。歌尔声学和瑞声科技在2016年全球MEMS传感器公司营收前30排行榜中分别位列19名和25名。

  (1)消费电子:指纹传感器市场规模在消费电子领域中增速最快,2017年国内规模将超31亿元,全球规模2022年有望达到47亿美元。

  (2)汽车电子:智能驾驶ADAS系统带动摄像头和雷达市场增长。预计到2020年,国内摄像头市场规模将达78亿元,毫米波雷达市场规模将达171亿元,激光雷达市场规模将达75亿元。

  (3)工业电子:智能机器人传感器全球市场规模增长速度快,2021年将超7亿美元。

  (4)医疗电子:医疗传感器市场空间巨大,2024年全球市场规模增至185亿美元。

  3.[安信证券]三板成指“失真”专题研究:解密三板成指“庐山线:三板成指采用流通股本加权,重公司异常波动影响大:

  根据《全国中小企业股份转让系统成份指数编制细则》,三板成指的加权方法主要围绕流通股本加权。当前三板成指有2154只样本股,我们根据流通股本加权算出三板成指成分股排名前20的权重。这批公司的涨跌对指数影响较大,以9月20日为例,当日新三板综合指数当日涨幅为2.38%。究其原因前20权重股中的英雄互娱(430127.OC)和川山甲(836361.OC)涨幅分别高达83.44%和41.18%,这批公司的异常交易价格导致了指数失线:涨幅较高的权重股成交额却很小,协议转让机制导致价格形成波动大,加大指数失线日涨幅排名靠前的成分股发现,部分个股虽然涨幅高达50%以上,但是成交金额却并没有想象中那么大,以指数贡献点排名靠前的英雄互娱(430127.OC)、川山甲(836361.OC)、天图投资(833979.OC)为例,成交金额分别为62万元、4万元、97万元。同时这几个公司还有一个共同点是均为协议转让方式(前20权重股中15只为协议转让)。根据指数计算规则,成份股涨跌幅采取收盘价计算,而协议转让的股票以当日最后30分钟转让时间的成交量加权平均价为当日收盘价。但我们发现,部分协议转让公司收盘前30分钟仅有一笔交易,所以,协议转让成交笔数过少导致收盘价失真进而导致个股涨跌幅失真从而影响指数。

  根据choice数据统计,枫华种业、军懋科技、华腾教育、金晟环保、鸿基节能、国瑞税务、长江文化、红星美羚等8家公司公告进入上市期。(东方choice)2.高价定增涌现 新三板3季度并购金额过百亿

  据股转公司数据显示,今年以来截至9月28日挂牌公司已经完成股票发行融资979.85亿元。截至2017年9月29日,今年以来共有2064家新三板挂牌企业实施完成2177次增发,增发股份176.35亿股,募资总额933.82亿元,同比增长14%。去年同期,1894家企业实施完成2063次增发,增发股份197.38亿股,募资总额821.13亿元。

  从各月份募资情况看,今年7月份新三板募资金额居前。有162笔定增在7月实施完成,募集资金总额162亿元。此外,3月、5月、9月的募资金额也较大。其中,3月完成314笔增发,募资总额138亿元;5月完成235笔增发,募资总额118亿元;9月完成228笔增发,募资总额140亿元。(直通新三板)

  联创互联(300343)与新三板公司仙果广告的“联姻”事项宣吹。10月8日晚间,联创互联发布公告称终止收购仙果广告的重组事项,公司股票自10月9日起复牌。

  公告显示,9月29日联创互联召开第三届董事会第十七次会议,审议通过了《关于终止筹划重大资产重组事项暨公司证券复牌的议案》。联创互联称,本次重大资产重组项目自启动以来,各方就合作条件、收购方式、交易价格等内容与重组各方进行了沟通、磋商与论证。但经多次沟通与磋商,交易各方未能在核心交易条款上达成一见。经交易各方协商一致决定终止本次交易。这也意味着,联创互联拟收购新三板公司仙果广告的重组事项落空。(商报)

  10日晚,新三板公司智臻智能发布股票发行方案,拟发行数量不超过360万股,认购价格为124.93元/股,预计募集金额不超过4.5亿元。

  本次股票发行为部分确定对象发行,其中已确定的发行对象包括浙江天堂硅谷久盈股权投资合伙企业(有限合伙)、杭州天堂硅谷嘉富一号股权投资合伙企业(有限合伙)、杭州嘉富天堂硅谷二号股权投资合伙企业(有限合伙)、宁波燕园首科德鑫投资合伙企业(有限合伙),以上四家机构合称“领投认购人”。

  本次募集的资金将用于公司业务拓展、补充运营资金以及根据董事会批准的财务预算、商业计划确定的其他用途以提升公司盈利能力和抗风险能力,加快公司发展。

  资料显示,公司自设立以来致力于智能服务机器人技术的研发和产业应用。2017年上半年,公司实现营业收入6512万元,净利润-1033万元,每股收益-0.52元。(中国证券网)

  挂牌不到5个月的天心种业(871499)被A股公司相中,新五丰(600975)计划通过认购定增股份及支付现金相结合的方式控股天心种业。

  新五丰10月11日晚公告,公司拟以5.87元/股发行股份并支付现金,收购天心种业98.13%股权和现代农业集团享有的200万元国有独享资本公积,合计6.76亿元。此次交易中,天心种业的估值为7.15亿元。其中,发行对象之一的现代农业集团是新五丰的间接控股股东,间接持有新五丰32.55%股权,并持有天心种业83%的股权,此次交易构成关联交易。

  在上述收购前,新五丰未持有天心种业股权,收购完成后,新五丰将持有天心种业98.13%股权,并享有天心种业200万元国有独享资本公积,天心种业将成为新五丰的控股子公司,并从新三板摘牌。天心种业于2017年5月24日挂牌新三板,挂牌至今未出现成交也未进行过增发。(新三板论坛)

  协议同时约定,中科发明应分别于2015年3月31日向公司支付3,200万元,2015年9月30日支付6,800万元。实际支付中,中科发明于2015年3月26日提前向公司支付3,200万元,2015年11月30日支付了6800万元。2015年12月8日,中科发明支付了相关延期付款违约金193.8万元。

  此外,2015年5月,中科招商投资决策委员会作出《关于利用闲置资金进行短期理财的决议》,公司据此与中科发明签署《借款协议》,约定公司将自有资金4,000万元出借中科发明,中科发明应支付年化8%的固定收益。2015年5月20日、5月28日公司将两笔各2000万元款项转账给中科发明。2015年6月30日,中科发明向公司归还4,000万元,并在之后支付了借款利息32.44万元。

  紧接着,2015年6月,公司投资决策委员会作出《关于利用闲置资金进行短期理财的决议》,公司据此与公司实际控制人控制的深圳中科云展科技孵化器有限公司(以下简称“中科云展”)签署《借款协议》,约定公司将自有资金2,000万元出借给中科云展,中科云展应支付年化8%的固定收益。公司于2015年6月8日将1,568万元转给中科云展,2015年6月30日,中科云展归还该笔借款本金,并在2016年8月11日,支付了上述借款利息7.56万元。

  公司上述行为违反了《非上市公司监督管理办法》第十第十四条、第二十条的有关,深圳证监局根据《非上市公司监督管理办法》第六十二条的,对公司及公司控股股东、实际控制人、董事长单祥双采取出具警示函的行政监管措施。

  光大证券表示,将督导中科招商严格执行有关关联交易的信息披露制度,加强公司治理和内部控制,加强对公司资金和资产的管理,采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司资金、资产及其他资源,督导公司严格执行有关信息披露的责任追究机制,督促中科招商进一步规范运作,合规披露信息。